贵州证监局
对贵州辖区上市公司、拟发行公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构及具有证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理。
是依法查处贵州辖区内监管范围的违法、违规案件，办理证券期货信访事项，联合有关部门依法打击贵州辖区非法证券期货活动。
履行中国证监会授予的其他职责。
下属机构
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法制工作处
负责贵州证监局自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作，直接或接受委托送达法律文书，督促被处罚对象履行行政处罚决定，依法申请并配合人民法院做好行政处罚强制执行工作。
依法负责对贵州辖区从事证券期货业务的律师事务所及其从业人员的证券期货业务活动进行监管。
组织开展贵州诚信建设工作。
组织开展贵州法治建设、依法行政、行政诉讼和行政复议工作，开展法制宣传，依法向辖区行政执法、司法机关提供与派出机构职责有关的证券期货法律咨询，处理法律事务。牵头法律小组工作。
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公司检查处
依法对贵州辖区证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其控股股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人实施检查。
依法对贵州财务顾问机构开展的证券期货财务顾问业务、股权众筹融资融资者和服务机构开展的股权众筹融资活动实施检查。
负责贵州辖区从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构及其分支机构在辖区的证券期货相关业务活动的监管。
负责贵州监管对象依法报送业务、财务等备案、报告材料的审阅分析，包括公司类各监管对象披露的年度、半年度财务报告的审核分析。牵头会计小组工作。
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公司监管处
协调、协助开展贵州上市公司、非上市公众公司风险处置，按规定处置辖区公司债券违约事件。
负责贵州辖区内幕信息、内幕交易防控工作等。
负责贵州辖区拟上市公司辅导监管。联系河南上市公司协会。
依法对贵州辖区证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其控股股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人开展监管。
