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山东证监局

贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,促进山东辖区资本市场持续稳定健康发展。
对山东辖区上市公司、拟发行公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构及具有证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理。
是依法查处山东辖区内监管范围的违法、违规案件,办理证券期货信访事项,联合有关部门依法打击山东辖区非法证券期货活动。
履行中国证监会授予的其他职责。

下属机构

  • 公司检查处 依法对山东辖区证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其控股股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人实施检查。
    依法对山东财务顾问机构开展的证券期货财务顾问业务、股权众筹融资融资者和服务机构开展的股权众筹融资活动实施检查。
    负责山东辖区从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构及其分支机构在辖区的证券期货相关业务活动的监管。
    负责山东监管对象依法报送业务、财务等备案、报告材料的审阅分析,包括公司类各监管对象披露的年度、半年度财务报告的审核分析。牵头会计小组工作。
  • 公司监管处 依法对山东辖区证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其控股股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人开展监管。
    依法对山东财务顾问机构开展的证券期货财务顾问业务、股权众筹融资融资者和服务机构开展的股权众筹融资活动进行监管。
    负责山东辖区上市公司信息披露和公司治理运作事务的日常监管。
    负责山东监管对象依法报送业务等备案、报告材料的审阅分析。
  • 投资者保护工作处 负责组织开展山东辖区投资者保护和教育工作,推动将投资者教育纳入国民教育体系,组织开展资本市场知识普及工作。
    组织实施山东辖区投资者保护检查和调查评价工作,组织开展投资者保护专项和日常检查,督促辖区有关市场主体落实投资者投诉处理首要责任。
    负责组织整治打击山东辖区非法证券期货基金活动并与地方司法机关做好协调配合。
    配合地山东方政府有关部门开展各类交易场所清理整顿工作。